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汽修专业 券商逆洗钱最大罚单!央走对华泰证券罚款1010万元

发布时间:2020-03-13 04:43 作者:admin 来源:未知 点击:92 字号:

  中新经纬客户端2月14日电 2月14日,央走公示了走政责罚新闻(银罚字【2020】1号-27号),华泰证券因未实走客户身份识别责任、未按规定报送疑心营业报告、与身份不明的客户进走营业,被央走相符计罚款1010万元。据晓畅,这是此刻央走对券商逆洗钱做事不到位开出的最大金额的罚单。

  与此同时,华泰证券的众位高管、部分负责人遭央走责罚。时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中央总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券新闻技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券相符规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

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  国家金融与发展实验室特聘钻研员董希淼曾外示,强化逆洗钱监管做事的统筹协和和升迁逆洗钱做事程度,在异日一段时间会成为央走监管的重点。在这栽背景下,强化对逆洗钱做事的管理以及对不规范、不相符规走为的支出机构进走责罚,是强化管监管的重要措施之一。

  近年来,监管层对于证券公司逆洗钱做事挑出了更高请求。2017年10月以来,央走不息出台了《关于强化逆洗钱客户身份识别相关做事的告诉》、《关于进一步做好受好一切人身份识别做事相关题目的告诉》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试走)》等文件。(中新经纬APP)

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(原标题:人民币本周高涨逾600点 创一个多月最大周涨幅)

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